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    2015年度典当企业年审工作的通知


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                关于做好2015年度典当企业年审工作的通知


    各会员单位:
        一年一度的典当企业年审工作即将开始,按照河北省商务厅的要求,今年我省典当企业年审的现场审计、审核工作,由威尼斯正版官方网站牵头组织,由省典当协会选择审计机构,并与其联合组成“年审工作小组”,实施现场审计、审核,出具审计、审核报告。为顺利完成2015年度的年审工作任务,现就有关问题通知如下:
        一、统一认识,高度重视
    典当协会参与组织年审工作,在我省尚属首次。这体现了商务厅领导对典当协会的高度重视和充分信任;也是对行业自律提出的更高要求;又是检验全省典当行业凝聚力、向心力和依法合规经营的重要标志。因此,各会员企业,特别企业领导务必统一思想认识,对本次年审工作给予高度重视,向各级监管部门,向商务厅领导和社会各界,交一份满意的答卷。
        二、提前准备,自查自纠
    年审工作的结果,关系到企业的生存与发展;关系到全省典当行业的整体形象;关系到各级监管部门工作力度、工作质量和执法水平。各会员企业一定要站在为自己负责、为行业负责、为监管部门负责的高度,尽早着手,提前准备,对照《典当管理办法》等相关法律、法规和制度的要求,全面开展自查自纠,本着“缺什么、补什么,错在哪里、整改哪里”的原则,把问题解决在前面,一时解决确有困难的,也应制定整改方案,争取监管部门的理解和认可,为今后的健康发展打下良好基础。
        三、积极配合,保证质量
    省商务厅领导要求,2015年度的年审工作力争在今年第一季度内全面完成,其中现场审计、审核工作要求在3月15日前结束,时间紧,内容多,辐射面广,任务相当艰巨。因此,各会员企业一定要事先准备好审计需要的资料(见附件),并抽调作风扎实、业务熟练的专门人员配合现场审计、审核工作,与审计人员通力协作,确保按时、高效地完成本次年审任务。
    希望各单位接此通知后,认真贯彻执行,执行中有什么问题,请及时向省典当协会反馈。

        附:《现场审计、审查需提供资料清单》 



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                                                                     2016年1月18日

     

    现场审计、审核需提供资料清单

     

    1、基本情况。包括:股权结构、组织结构、分支设立情况、经营地址、内部管理制度及执行情况等。

    2、《经营许可证》(正副本,含总部及分支)、《特行许可证》、《企业法人营业执照》、《税务登记证》、《银行开户许可证》;

    32015年度各月份财务报告。包括:《资产负债表》、《利润表》、《现金流量表》、《权益变动表》、《报表附注》及相关账簿、凭证;

    4201512月份的业务报表。包括:《经营情况明细表》、《经营情况汇总表》及《其它情况表》等;

    5、当票情况。《当票购领本》,2015年初至本审计日《当票》的领、用(作废)、存情况;

    6、现金盘点表(审计时监盘当天余额,并提供制式表格);

    7、银行存款情况。所有银行帐户(含个人卡)1-12月的《银行对账单》、20151231日《银行询证函》及《银行余额调节表》;

    8、关联企业往来款项明细表(含业务内容、发生日期、账龄等,必要时询证)及相关合同协议资料;

    9、银行贷款情况(若有)。贷款合同、余额及结(欠)本息证明;

    10、典当业务档案。抵(质)押业务有关资料(含借款合同或协议、他项权登记证明及其它当物移交保管手续等)、当物登记本(簿);

    1120151231日当物明细表及盘点表(保管人、财务负责人、法定代表人签字);

    12、绝当物品明细表(要求提供入账日期)及处理的相关资料(委托拍卖行的要求有拍卖行的公告、拍卖书等;自行处理的提供相关单据);

    1320151231日固定资产明细表、盘点表(保管人、财务负责人、法定代表人签字);

    142015年末员工花名册、12月份工资表及各项保险缴纳情况;

    15、经营场地产权证明或租赁合同,自有车档案;

    16、上年度审计报告、审核报告、验资报告;

    17、典当行审计期变更情况(若有)。提供验资报告及商务部门批复;

    18、涉诉情况(若有)。有关判决或裁定书、有关说明;

    19、典当行法人股东基本情况。包括:注册执照基本信息、历史沿革、隶属关系、经营地址、股权结构、组织结构、业务范围、经营状况及是否存在抵押、担保、涉诉等影响企业正常经营的重大事项等;

    20、审计人员认为应提供的其它资料。

     

     

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